คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) เปิดเผยว่า นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของ Robinhood สองแห่งได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับรวม 45 ล้านดอลลาร์ 💵 เพื่อยุติข้อกล่าวหาทางปกครอง ⚖️
ก.ล.ต. ระบุว่า Robinhood ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์มากกว่า 10 ข้อกำหนด 📜
นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของ Robinhood สองแห่งได้ตกลงจ่ายค่าปรับรวม 45 ล้านดอลลาร์ 💰 เพื่อยุติข้อกล่าวหาทางปกครองจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ ที่ระบุว่าพวกเขาละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์มากกว่า 10 ข้อที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานนายหน้าซื้อขายของบริษัท 🔍
การละเมิดที่เกี่ยวข้องกับ Robinhood Securities LLC และ Robinhood Financial LLC รวมถึงความล้มเหลวในการรายงานการซื้อขายที่น่าสงสัยในเวลาที่เหมาะสม ⏰ การไม่ดำเนินการป้องกันการโจรกรรมข้อมูลส่วนตัวที่เพียงพอ 🔐 และการไม่แก้ไขปัญหาการเข้าถึงระบบคอมพิวเตอร์ของ Robinhood โดยไม่ได้รับอนุญาตอย่างเหมาะสม 💻 ตามที่ ก.ล.ต. ระบุเมื่อวันจันทร์ 🗓️
นอกจากนี้ Robinhood ยังมีความล้มเหลวอย่างยาวนานในการเก็บรักษาการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์ 📨 ไม่เก็บสำเนาฐานข้อมูลการดำเนินงาน 🗂️ และไม่เก็บรักษาการสื่อสารกับลูกค้าบางส่วนตามที่กฎหมายกำหนดในช่วงปี 2020 ถึง 2021 📅 ตามรายงานของ ก.ล.ต.
ก.ล.ต. ยังกล่าวอีกว่า Robinhood Securities เพียงแห่งเดียวล้มเหลวเป็นเวลากว่า 5 ปี 📊 ในการส่งข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ครบถ้วนและถูกต้องที่เรียกว่า “ข้อมูลบลูชีต” (Blue Sheet Data) ให้กับหน่วยงาน 📑
ตามคำสั่งของ ก.ล.ต. ที่เปิดเผยเมื่อวันจันทร์ ระบุว่า “ในช่วงเวลาที่เกี่ยวข้องกับบลูชีต องค์กร Robinhood Securities ได้ทำการส่งข้อมูล EBS อย่างน้อย 11,849 ครั้ง ที่มีข้อมูลผิดพลาดหรือขาดหายไป 🛑 เนื่องจากข้อผิดพลาด 11 ประเภท”
“ข้อผิดพลาดเหล่านี้นำไปสู่การรายงานข้อมูล EBS ที่ผิดพลาดสำหรับการทำธุรกรรมอย่างน้อย 392 ล้านรายการ” 🚨 คำสั่งระบุ
นอกจากนี้ Robinhood Securities ยังล้มเหลวระหว่างเดือนพฤษภาคม 2019 ถึงธันวาคม 2023 ในการปฏิบัติตามระเบียบข้อบังคับ Regulation SHO ที่เกี่ยวข้องกับโปรแกรมการให้ยืมหุ้นและการซื้อขายหุ้นแบบเศษส่วน 📉 ก.ล.ต. ระบุว่าระเบียบข้อบังคับ Regulation SHO ถูกออกแบบมาเพื่อแก้ไขปัญหาการขายชอร์ตที่ไม่เหมาะสม 📉
Sanjay Wadhwa รักษาการผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ ก.ล.ต. กล่าวในแถลงการณ์ว่า “การปฏิบัติตามข้อผูกพันทางกฎหมายของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ถือเป็นสิ่งสำคัญต่อความพยายามในวงกว้างของ ก.ล.ต. ในการปกป้องนักลงทุนและส่งเสริมความซื่อสัตย์และความเป็นธรรมในตลาด” 🛡️
“คำสั่งในวันนี้ชี้ให้เห็นว่าบริษัท Robinhood สองแห่งล้มเหลวในการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่สำคัญจำนวนมาก รวมถึงการรายงานกิจกรรมการซื้อขายอย่างถูกต้อง การปฏิบัติตามกฎการขายชอร์ต การส่งรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยอย่างทันท่วงที การเก็บรักษาเอกสาร และการคุ้มครองข้อมูลลูกค้า” 🔍 Wadhwa กล่าว
Lucas Moskowitz ที่ปรึกษาทั่วไปของ Robinhood Markets กล่าวในแถลงการณ์ว่า “เรายินดีที่ได้แก้ไขปัญหาเหล่านี้ให้เสร็จสิ้น ✅ ตามที่คำสั่งของ ก.ล.ต. ระบุไว้ ส่วนใหญ่เป็นปัญหาที่เคยเกิดขึ้นในอดีตและบริษัทนายหน้าของเราได้ดำเนินการแก้ไขไปแล้ว” 📜
“เราพร้อมที่จะเป็นผู้นำในอุตสาหกรรมนี้ต่อไป โดยพัฒนาผลิตภัณฑ์และบริการที่เป็นนวัตกรรมใหม่ที่ลูกค้าต้องการเพื่อเข้าร่วมในตลาดการเงินของสหรัฐฯ และทั่วโลก” 🌎 Moskowitz กล่าว “เราตั้งตารอที่จะร่วมงานกับ ก.ล.ต. ภายใต้การบริหารใหม่ต่อไป” 🤝
